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“老牌”财富管理机构朝阳永续被监管暂停业务

2020-05-23 13:43

  根据最新消息,知名基金销售公司朝阳永续,被暂停私募基金募集业务——这背后可能与两年前暴雷的东融基金私募基金产品有关,朝阳永续作为代销机构,或涉嫌虚假宣传以及“挪用募集资金”。

  5月20日,中基协公布了对四家基金销售公司暂停私募基金募集业务的决定,其中包括知名基金销售公司——朝阳永续。此外,扬州国信嘉利基金销售有限公司、利和财富(上海)基金销售有限公司、上海景谷基金销售有限公司也被暂停办理基金销售业务3到6个月不等。

  据上海证监局出具的《关于对上海朝阳永续基金销售有限公司采取暂停办理基金销售业务措施的决定》的行政监管措施决定书,朝阳永续办理基金销售业务被暂停6个月。决定书显示,协会认为朝阳永续在内部控制、人员管理、适当性管理等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求。

  事实上,在被中基协暂停私募基金业务之前,今年4月13日,交银施罗德基金管理有限公司暂停了部分销售机构办理相关销售业务,其中便包括朝阳永续。那么到底是什么原因导致了知名的基金销售公司被暂停私募基金销售业务呢?我们或许可以从公司近期的法律文书中一窥端倪。此次,朝阳永续被暂停私募基金募集业务,或与两年前暴雷的东融基金私募基金产品(东融汇稳惠1号基金第二十四期)有关。

  根据企查查信息,2019年7月15日,奥林特电缆科技股份有限公司将浙江东融股权投资基金管理有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司扬州分公司告上了法庭。

  另外今年4月30日,朝阳永续收到了扬州市邗江区人民法院的开庭传票,涉及原告扬州扬杰电子科技股份有限公司合同纠纷一案,其中被告就有上海朝阳永续基金销售有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司扬州分公司、浙江东融股权投资基金管理有限公司、杭州东融投资管理有限公司、杭州东融集团有限公司、杭州金鹊投资有限公司、杭州拓际投资管理合伙企业(有限合伙)、杭州融锌投资合伙企业(有限合伙)等。

  这两件诉讼案件有一个相同点——都与东融基金的一款暴雷产品有关,那为何上海朝阳永续也被告了?

  2017年9月28日,经上海朝阳永续基金销售有限公司及其扬州分公司的销售人员的推介,原告奥林特电缆科技股份有限公司签署了《东融汇稳惠1号基金私募基金合同》,认购东融汇稳惠1号基金贰仟万份,共计人民币2000万元,并于当日缴付了全部出资。

  另外,扬杰科技也在2017年11月3日与东融基金、恒丰银行签订合同,扬杰科技认购了东融汇稳惠1号基金第二十四期,投资金额为5000万元。

  公告显示,该产品基金管理人为东融基金,基金托管人为恒丰银行,基金代销机构为上海朝阳永续基金销售有限公司(简称“朝阳永续”),基金第二十四期封闭式运作周期为一年,基准年化收益率是8.0%,2018年11月12日到期。然而到了该基金存续期限届满,东融基金已出现流动性危机,无法按时兑付上述本金及基准收益。

  彼时,扬杰科技通过各种方式向东融集团要求确权兑付,但东融集团代表人叶振回复,由朝阳永续销售的东融基金的多数投资人不在债权人名单内。据投资者介绍,由朝阳永续代销的东融基金产品部分逾期,涉及金融3.69亿元,只有2.13亿元投到了东融集团,用于购买不良资产债权包,剩余的1.56 亿元没有投到东融集团。

  不被叶振认可的债权人共涉及资金1.56亿元。那么,这1.56亿元去哪儿了?叶振称,“被前东融基金实控人张惟和朝阳永续挪用了”。事实到底如何,我们还无从可知。

  不过,多位投资人前往中国东方资产管理公司杭州办事处和浙江浙企投资管理有限公司(以下简称“浙江浙企”)查询所投资的底层资产包状况。资料显示,东融汇稳惠1号基金第十八期已被强行划账挪作他用。

  扬杰科技公告称,经过公司委托律师事务所的调查和其他债权人的信息汇总,了解到东融基金和朝阳永续存在资金管理混乱、账目不清等问题,原东融基金实际控制人张惟到目前尚未给出合理解释,便将东融基金公司以及朝阳永续一举高上了法庭。

  除了杨杰科技,奥林特电缆科技股份有限公司的债权人资格也不被叶振认可,其购买的上述基金已严重超过约定的一年兑付期限,而浙江东融股权投资基金管理有限公司主要负责人及其基金经理均已无法联系。

  有意思的是,依据浙江省证监局的核查反馈,浙江东融股权投资基金管理有限公司的注册地址及办公地址均未发现实际办公场所及工作人员。同时,上海朝阳永续基金销售有限公司及其扬州分公司在其向奥林特电缆推介的《东融汇稳惠1号基金第二十二期简介》中承诺的“100%有抵押物,享受50%安全垫”,亦无法提供及查证。

  根据奥林特的自述,浙江东融股权投资基金管理有限公司,上海朝阳永续基金销售有限公司及其扬州分公司在向其推介及募集基金产品的过程中涉及虚假宣传,刻意弱化风险、放大盈利,诱使原告在对该基金产品风险作出错误判断的前提下购买了该基金产品。于是递交了起诉状。

  公开资料显示,上海朝阳永续基金销售有限公司是一家专注于私募基金研究、评价、募资、咨询等服务的财富管理机构。企查查显示,朝阳永续基金销售公司成立于2011年1月24日,法定代表人为廖冰,注册资本1亿元,以前名称为上海朝阳永续投资顾问有限公司,2015年更名。是上海朝阳永续信息技术股份有限公司百分百持股的全资子公司。

  在2018年10月,朝阳永续曾因发布广告使用“国家级”“最高级”“最佳”等用于,被浦东工商局罚款30万元。

  在这次事件中,朝阳永续作为私募基金销售公司暴露了不少问题。启信宝数据显示,上海朝阳永续基金销售有限公司目前的司法涉诉案件就有35条,其中裁判文书13条、开庭公告15条、法院公告7条。

  实际上,私募行业这几年发展迅猛,规模增长很大,但是在私募基金的销售中,出现了不少乱象,私募整治风声渐进。

  2019年11月25日,央行金融发布了一份稳定报告,其中提到亟需整治私募风险。虽然私募基金的发展取得了重要的成绩,但由于私募行业发展历程短、法律规范建设滞后、监管力量不足等原因,近年来私募基金行业暴露出一些问题和风险。”《报告》指出,违规募集资金、违规开展投资业务、日常经营管理不规范是比较突出的问题。返回搜狐,查看更多

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